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职务犯罪成因的深层次剖析

作者:佚名    文章来源:转载    点击数:    更新时间:2012-6-28
  摘要:犯罪成因是犯罪研究的重心所在。当前理论界具有代表性的职务犯罪成因学说包括权力寻租说﹑市场经济诱因说﹑人性成因说以及法律制度欠缺说,这四种具有代表性的学说都在一定程度上说明了职务犯罪产生的原因,但都不够系统全面。本文运用纵向因果关系的分析方法,通过梳理职务犯罪发生的过程,查找到其深层次的原因是过度集中的权力对稀缺资源的配置。这种本质的原因只是为公职人员进行犯罪提供了理论上的可能性,要完成从犯罪动机到犯罪行为的转化,还需要审查和判断各种犯罪机会。对于职务犯罪成因的分析应当是立足于社会个体的人,因此还有必要对诱发职务犯罪的心理及其变化进行深入细致地剖析。
  关键词:职务犯罪;权力集中;犯罪机会;犯罪心理。
  “知己知彼,百战不殆”。要想取得反职务犯罪斗争的胜利,达到全面遏制、有效控制犯罪的目的,必须将“知彼”作为一个基础的前提。现象层面的认识往往是经验,而本质的认识却是理性的。运用因果关系的分析方法,通过表层的、现象的分析找出隐藏在深层和背后的原因,理性地认识职务犯罪的实质和内在规律[1](P3)。
  一、职务犯罪成因学说的介绍及评析。
  目前学术界关于职务犯罪成因具有代表性的学说有很多,笔者仅就以下四种具有代表性的学说进行介绍和评析。
  (一)权力寻租说。权力寻租概念是西方经济学中一个解释特定腐败现象的重要理论。该理论认为握有公共权力的人在权力无法得到有效制约的社会背景下,借助各种制度漏洞,利用手中所掌握的政治权力对各种正常的经济活动进行非正常的干预或管制谋取自身经济利益。权力寻租,削弱了政治权力的服务属性,把公权力变成了私人的牟利工具,是“一种纯粹的财富转移行为”,本身只是转移并消耗大量社会资源却不能产生任何社会财富,是一个典型的零和游戏———这就意味着,权力寻租,本质上就是一种官对民的掠夺行为,不但严重破坏了现代社会所信奉的公平与正义原则,同时也进一步加剧了官民矛盾,破坏了社会稳定。权力寻租所带来的利益,成为权力腐败的原动力,但是这种学说仅对权钱交易型职务犯罪的分析十分深刻,而对权钱交易型之外的职务犯罪则无法予以解释。
  (二)市场经济诱因说。该说的主张者认为,市场经济以追求利润最大化作为目的,使得一些人为了谋取巨额利益,不惜利用公共权力和政治原则作资本,从而陷入职务犯罪的深渊。正如马克思在《资本论》中提到的:“一旦有适当的利润,资本家就会大胆起来。有百分之五十的利润,它就铤而走险;为了百分之一百的利润,它就敢践踏一切人间法律;有百分之三百的利润,它就敢犯任何罪行,甚至冒绞死的危险。”[2](P839)而对于当今的职务犯罪人来说,又何止300%的利润呢,他们的一张审批条就能换来几十万、几百万甚至上千万的利润,这些都无需资本的投入,只需权力的运作即可。这种学说在一定意义上说明了市场经济的负面影响诱发了职务犯罪,这是客观事实。但是,它将职务犯罪的成因完全归责于市场经济是非常片面的。
  比如我国20世纪50年代新中国成立后不久是职务犯罪的第一个高发期,当时严重的腐败形势推动着我国出台了《惩治贪污条例》和开展“三反、五反”运动。这就说明市场经济并不必然导致职务犯罪,相反地,成熟完善的市场经济能够有利于遏制职务犯罪的发生。
  (三)人性成因说。该说的主张者指出,在一个国度或社会里,如果把人性定位为“中性”,那么它会十分注重教育,因为一张白纸可画最美丽的图画;如果把人性定位为“善”,则是人治的依托,良好的人性会促使人们为社会服务;如果把人性定位为“恶”,那就会健全法律和制度,防止人性的释放和蔓延[3](785)。我国古代不同学派对于人性有不同的理解,儒、法兼具的思想家荀子,在针对儒家的“性善”说的基础上提出了“性恶”说,认为人的本性是“恶”的,而“善”则是后天人为的结果,人的自然属性就是自利性。现代西方经济学的理论根基“经济人”学说,也恰好印证了这种人性的基本属性。多数人当掌握权力而又没有约束时出于本性会产生逐利性,以致腐败亵渎职责。该学说从生物学的角度出发来研究人性,把人性与人类社会及其管理密切联系起来,认识问题较为深刻。但是这种学说的负面影响是可能成为替犯罪人开脱罪责或者进行辩解的理论依据,而忽视公职人员个人素养和品行对于正确行使权力的影响作用。
  (四)法律制度欠缺说。该学说认为,我国目前的法律制度仍然跟不上经济和社会的发展变化需要,存在立法的漏洞和相互不协调的问题。市场经济条件下的行政行为、企业行为、管理行为和市场行为未能及时通过法律加以规范,一些权力集中部门成为部分人员滥用权力谋取私利的“灰色空间”。行政管理、经济管理等方面的法律、法规存在一定的冲突和不协调,导致监管空挡和执行空挡,也为有关人员滥用职权、玩忽职守实施职务犯罪提供了可乘之机。一些法律和制度由于得不到应有的尊重和执行,在特定背景下成为“虚设”,无法有效地发挥作用[1](P38)。法制的欠缺为职务犯罪现象的产生提供了某种可能性和条件,但是它只是众多原因中的一种。这几年无论是全国人大常委会还是两院都在不断针对职务犯罪“主体特殊性”、“手段隐蔽性”、“形式智能化”、“数量多、数额大、职务高”等多元化的特征出台密集的立法和司法解释,但是根据最高人民法院2009年工作报告统计的数据,各级法院审结贪污、贿赂、渎职案件25912件,判处罪犯26226人,同比分别上升0.06%和1.94%。这说明,假如经过立法者的努力,有关的制度安排发生了明显的变化,而这一制度的实践仍然存在问题,这就足以说明立法变革或许根本没有触及那些实质性的深层问题[4](P3)。
  上述四种具有代表性的学说都在一定程度上说明了职务犯罪产生的原因,但是都不够系统全面。职务犯罪是一种深刻而复杂的社会现象,因此应当将这些学说结合起来认识,分析它们在职务犯罪中产生的作用和性质,以及它们之间的相互联系,只有这样才能更好地对职务犯罪成因有一个全面而深刻的认识。
  二、职务犯罪成因的理性分析。
  职务犯罪的成因具有多元性和复杂性,是各种因素相互作用而形成的一个系统。笔者试图通过梳理职务犯罪的发生过程,洞悉行为最深层次的发生机理,从而揭示职务犯罪的本质原因是过度集中的权力对稀缺资源的配置。但是单纯的权力集中并非直接导致犯罪的发生,还必须存在一个犯罪机会和犯罪心理的问题。
  (一)职务犯罪本质原因分析。
  人的需求是无限的,而任何资源都可能是稀缺的。
  资源的稀缺性决定了只能把资源用于某一目的而不能用于其它目的,因此必须在众多的目的与用途中进行资源的有效配置。从古至今,资源有种种配置方式,如最初的“习惯”,以及后来的排队、抓阄等。但是在理论界,根据资源配置的主体不同可以分为两种类型:一种是市场配置,即以市场为基础的资源配置方式,强调效率和优胜劣汰的竞争机制,是古典经济学、新古典经济学及公共选择学派等所推崇的资源配置方式;另外一种是政府配置,即政府发挥对资源宏观调配的作用来进行配置,往往采取管制、许可、配额、指标、投标等手段,它是由凯恩斯针对1929年经济危机提出的,主要强调政府干预的合理性和必要性,后来

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